罰款153億！最高檢、證監(jiān)會(huì)最新發(fā)聲

2月21日，最高人民檢察院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合舉行“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”新聞發(fā)布會(huì)。

不斷增強(qiáng)廣大投資者的安全感

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李明指出，近年來(lái)，證監(jiān)部門(mén)堅(jiān)持有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)法律的權(quán)威和尊嚴(yán)，不斷增強(qiáng)廣大投資者的安全感。

一是保持執(zhí)法定力，以“零容忍”態(tài)度處理了一批典型案件，有力整肅各類(lèi)違法，深度凈化市場(chǎng)環(huán)境，如本次發(fā)布的指導(dǎo)性案例2號(hào)某公司、林某等欺詐發(fā)行、信息披露違法案，對(duì)發(fā)行人處以8,600萬(wàn)元罰款并實(shí)施重大違法退市。證監(jiān)會(huì)去年辦理各類(lèi)案件739件，作出處罰決定592份，罰沒(méi)款153億元，超過(guò)上一年兩倍。其中對(duì)恒大地產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案罰款超40億元，會(huì)同財(cái)政部對(duì)恒大地產(chǎn)案審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)出4.41億元的同類(lèi)案件“史上最大”罰單。

二是聚焦執(zhí)法重點(diǎn)，不斷強(qiáng)化對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財(cái)務(wù)造假在內(nèi)的信息披露違法案件135件，同比增長(zhǎng)17%，居各類(lèi)案件數(shù)量之首；處罰操縱市場(chǎng)案42件，案均罰沒(méi)款約1.2億元，居各類(lèi)案件罰沒(méi)金額之首。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例，財(cái)務(wù)造假案例占比一半，操縱市場(chǎng)占比1/4。今后，對(duì)這兩類(lèi)違法的打擊力度還將持續(xù)加強(qiáng)。

三是堅(jiān)定站穩(wěn)投資者立場(chǎng)。如去年按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則，對(duì)某上市公司“定增減持套利”案當(dāng)事人罰沒(méi)超2億元，向市場(chǎng)釋放了證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊“以局部合規(guī)掩蓋整體違法”減持行為的鮮明態(tài)度，對(duì)行業(yè)潛規(guī)則形成了極大震懾，也讓廣大投資者重拾了投資信心。

與此同時(shí)，證監(jiān)部門(mén)堅(jiān)持法治導(dǎo)向，不斷提升嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的能力和水平。建立健全違法認(rèn)定裁量標(biāo)準(zhǔn)，不斷強(qiáng)化執(zhí)法質(zhì)量?jī)?nèi)控監(jiān)督，依法尊重保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

堅(jiān)持標(biāo)本兼治，推動(dòng)建設(shè)規(guī)范有序良性發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)。通過(guò)監(jiān)管執(zhí)法有效壓實(shí)相關(guān)各方法律責(zé)任。協(xié)同司法機(jī)關(guān)“立體追責(zé)”。在刑事打擊方面，2024年共移送各類(lèi)案件163件，移送涉嫌犯罪主體600余人。

依法從嚴(yán)打擊證券犯罪 發(fā)揮刑罰震懾作用

在今天（21日）由最高人民檢察院與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合召開(kāi)的新聞發(fā)布會(huì)上，最高人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)葛曉燕，通報(bào)了檢察機(jī)關(guān)打擊證券犯罪、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的相關(guān)情況。

葛曉燕表示，檢察機(jī)關(guān)緊緊圍繞貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，聚焦高質(zhì)效辦案，立足法律監(jiān)督主責(zé)主業(yè)，服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴的案件數(shù)和人數(shù)年均增長(zhǎng)30.5%、16%。全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等交易類(lèi)案件284件790人。

葛曉燕表示，建立健全證券檢察派駐工作機(jī)制，高質(zhì)效辦理證券犯罪案件。2021年9月最高檢設(shè)立駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室以來(lái)，以高質(zhì)效辦案為履職目標(biāo)，全面深化履行檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)資本市場(chǎng)法治化建設(shè)的法律監(jiān)督職責(zé)。

一是建立規(guī)范高效的證券案件交辦制度，不斷提升辦案質(zhì)效。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部等相關(guān)部門(mén)的支持配合下，對(duì)證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣?，最高檢建立同步交辦制度，累計(jì)向地方檢察機(jī)關(guān)交辦587件重大案件，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)逐案對(duì)接公安機(jī)關(guān)，做好提前介入引導(dǎo)偵查、審查逮捕、審查起訴、出庭公訴、法律監(jiān)督等各項(xiàng)工作，案件辦理質(zhì)效顯著提高。

二是完善相關(guān)司法解釋和規(guī)范性文件，統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)證券犯罪案件證據(jù)收集采信、事實(shí)認(rèn)定、法律適用等問(wèn)題，最高檢聯(lián)合公安部修訂出臺(tái)證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，印發(fā)《關(guān)于辦理財(cái)務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問(wèn)題的解答》，編發(fā)證券犯罪、涉私募基金犯罪、中介組織財(cái)務(wù)造假犯罪典型案例13件，修改內(nèi)幕交易罪司法解釋?zhuān)掷m(xù)完善執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，織密追訴犯罪法網(wǎng)。2月21日發(fā)布第55批指導(dǎo)性案例，繼續(xù)為司法辦案提供參考借鑒。

三是加強(qiáng)證券犯罪檢察專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，提升證券執(zhí)法司法水平。針對(duì)證券犯罪專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島7個(gè)檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地建設(shè)，充分發(fā)揮基地在專(zhuān)業(yè)辦案、犯罪預(yù)防和前沿問(wèn)題研究等方面的引領(lǐng)示范作用。邀請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)務(wù)專(zhuān)家開(kāi)展視頻培訓(xùn)，組織辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行業(yè)務(wù)交流、案例剖析、庭審觀摩、實(shí)戰(zhàn)練兵等，持續(xù)提升辦案能力水平。

（原標(biāo)題：罰款153億！最高檢、證監(jiān)會(huì)最新發(fā)聲）

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