海南證監(jiān)局對海南省凱什私募基金管理有限公司采取責令改正措施

關于對海南省凱什私募基金管理有限公司采取責令改正措施的決定

海南省凱什私募基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。

一、未履行謹慎勤勉義務，凱什均衡成長私募證券投資基金在募集過程中存在公司主要負責人為他人提供資金借貸的情形；

二、缺乏開展私募基金業(yè)務必要的從業(yè)人員；

三、未按規(guī)定履行信息報送義務，重大事項未報告；

四、凱什科技融合私募證券投資基金違反相關法規(guī)和基金合同關于“基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過200%”的投資限制情形，未按照合同約定進行投資運作。

你公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款、《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第九條第一款第八項和《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第四條第七項的相關規(guī)定。根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2024年7月2日

（原標題：關于對海南省凱什私募基金管理有限公司采取責令改正措施的決定）

【責任編輯：李彥昆】

【內(nèi)容審核：吳鐘旺】