中金收警示函！

4月26日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，該公司合規(guī)管理存在以下問(wèn)題：

一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開(kāi)展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；

二是多名員工曾存在買(mǎi)賣(mài)股票、出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

（原標(biāo)題：中金收警示函?。?/p>

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