創(chuàng)投人士傅哲寬卷入恒泰艾普內幕交易案，巨虧仍被罰30萬

曾是達晨創(chuàng)投合伙人、后來單飛創(chuàng)立啟賦資本的傅哲寬，在陰溝里翻了船。證監(jiān)會日前披露的一則行政處罰決定書曝光了傅氏夫婦內幕交易恒泰艾普（300157）股票的細節(jié)。據悉，傅哲寬曾任恒泰艾普董事一職。

傅哲寬

敏感期探知消息

證監(jiān)會最新披露的行政處罰決定書顯示，2014年1月10日，恒泰艾普相關人士與新疆新生代石油技術有限公司（簡稱“新疆新生代”）董事長朱某儉、總經理劉某振第一次會面接觸，雙方介紹了公司基本情況。同日，恒泰艾普相關人士與阿派斯油藏技術（北京）有限公司（簡稱“阿派斯油藏”）、APEX SOLUTIONS,INC.（簡稱“美國阿派斯”）董事長杜某進行了初次會面。

2014年3月12日至7月6日，恒泰艾普方面組織中介機構對上述三家標的公司進行了多輪盡職調查。同年7月10日，恒泰艾普臨時停牌。一周后，恒泰艾普發(fā)布重大資產重組事項正式停牌公告。同年10月16日，恒泰艾普發(fā)布詳細并購方案并復牌。

由此，證監(jiān)會確定內幕信息及敏感期。證監(jiān)會認為，恒泰艾普擬購買新疆新生代等三家公司股權事項，均屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項規(guī)定的重大事件。依據相關規(guī)定，上述消息在公開前為內幕信息，其敏感期為2014年3月中旬至2014年7月17日。恒泰艾普董事長孫某文、董事會秘書楊某全是內幕信息知情人。

再看本次被罰者傅哲寬。

傅哲寬曾服務于達晨創(chuàng)投13年，立下赫赫戰(zhàn)功。其在達晨創(chuàng)投期間，不僅參與投資了恒泰艾普上市項目，還曾經任恒泰艾普第一屆董事會的董事，與恒泰艾普高管比較熟悉。自2014年3月14日起，傅哲寬與恒泰艾普高管多次通訊聯(lián)絡并曾見面接觸。

據查，正是在上述敏感期，傅哲寬妻子林芳荔賬戶持續(xù)買入恒泰艾普股。

交易巨虧仍被罰

在資本市場摸爬滾打十多年的老司機，何以觸碰了內幕交易紅線？

據披露，傅哲寬內幕交易的“馬甲”正是其妻子林芳荔。調查顯示，2014年3月24日至4月30日期間，“林芳荔”賬戶累計買入“恒泰艾普”股票39.21萬股，成交金額794.1萬元。

經查，“林芳荔”賬戶在內幕信息敏感期間交易“恒泰艾普”股票全部使用電腦委托下單，交易流水顯示的MAC地址與林芳荔使用的電腦MAC地址一致。“林芳荔”賬戶的實際操作人是林芳荔?！傲址祭蟆辟~戶中的資金是傅哲寬、林芳荔夫妻共有財產，來源于傅哲寬的工資、獎金及投資收益。

證監(jiān)會調查發(fā)現(xiàn)，“林芳荔”賬戶交易“恒泰艾普”股票由傅哲寬、林芳荔共同商議決策。林芳荔在買賣股票之前會和傅哲寬商量，傅哲寬一般都會給她建議，并且知道“林芳荔”賬戶的股票交易情況。林芳荔在交易“恒泰艾普”股票之前也咨詢了傅哲寬，傅哲寬對林芳荔買入“恒泰艾普”股票表示了認可。

據悉，“林芳荔”賬戶于2013年10月開始買入“恒泰艾普”股票，并在2014年1月9日前全部清空。該賬戶2014年2月再次買入“恒泰艾普”股票，并同時買入“華誼兄弟”、“西藏礦業(yè)”、“航天電子”等股票。

自2014年3月14日起，隨著傅哲寬與恒泰艾普高管聯(lián)絡、接觸深入，“林芳荔”賬戶自3月24日至4月30日陸續(xù)虧損清空“華誼兄弟”、“西藏礦業(yè)”、“航天電子”等其他股票，所得資金主要買入“恒泰艾普”股票?！傲址祭蟆辟~戶交易“恒泰艾普”股票的時間與內幕信息的形成時間、傅哲寬聯(lián)絡接觸內幕信息知情人的時間基本一致，交易行為明顯與平時交易習慣不同，相關交易行為明顯異常。而對此，傅哲寬、林芳荔并沒有合理解釋。

由此，證監(jiān)會認為，傅哲寬、林芳荔的上述行為違反了《證券法》第七十三條以及第七十六條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。依據相關法律規(guī)定，證監(jiān)會對證監(jiān)會決定對傅哲寬、林芳荔處以30萬元罰款。

經核實，“林芳荔”賬戶在內幕信息敏感期內買入的“恒泰艾普”股票已全部賣出，實際虧損約99.82萬元。調查中，傅、林夫婦曾以巨額虧損為由進行申辯，不過證監(jiān)會并未予以采納。 

（原標題:創(chuàng)投人士傅哲寬卷入內幕交易）