基金：股票型基金回暖 外商私募備案規(guī)則出臺(tái)

2017年第一周，隨著A股開年反彈，偏股型基金整體表現(xiàn)明顯好于上周，其他各類型基金也普遍迎來了開門紅。與此同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)外商私募備案規(guī)則，明確了申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者系統(tǒng)下達(dá)交易指令。

據(jù)眾祿基金研究中心統(tǒng)計(jì)，本周可統(tǒng)計(jì)的產(chǎn)品中主動(dòng)股票型基金產(chǎn)品平均上漲1.95%，指數(shù)型基金產(chǎn)品平均上漲2.05%，混合型基金產(chǎn)品平均上漲1.20%，債券型基金產(chǎn)品平均上漲0.35%，保本型基金產(chǎn)品平均上漲0.31%，短期理財(cái)型基金產(chǎn)品平均上漲0.07%，貨幣型基金產(chǎn)品平均上漲0.07%，QDII基金產(chǎn)品平均上漲1.08%。

具體來看，主動(dòng)偏股型基金凈值平均上漲1.32%，收益率分布在5.36%和-1.54%之間，凈值上漲的主動(dòng)偏股型基金占比約為97.14%，下跌基金的跌幅則基本位于1個(gè)百分點(diǎn)以內(nèi)，整體表現(xiàn)明顯好于上周。其中，國投瑞銀國家安全漲幅最大，興全有機(jī)增長跌幅最大。前者或受益于軍工板塊的良好表現(xiàn)，后者或是受到了相關(guān)中小創(chuàng)個(gè)股表現(xiàn)不佳的拖累。

指數(shù)型基金全線上漲，其中跟蹤白酒、軍工指數(shù)的基金漲幅明顯居前，跟蹤地產(chǎn)、醫(yī)療指數(shù)的基金漲幅居后。具體來看，招商中證白酒、前海開源中航軍工分別上漲5.00%、4.42%；招商滬深300地產(chǎn)等權(quán)重指數(shù)、匯添富精準(zhǔn)醫(yī)療主題C分別上漲0.84%、0.96%。

與此同時(shí)，債券型基金延續(xù)了上周的上行趨勢，在可轉(zhuǎn)債基金帶動(dòng)下漲幅較上期繼續(xù)擴(kuò)大。QDII基金普遍上漲，配置港股的QDII基金漲幅明顯居前，配置商品的QDII基金跌幅明顯居前，此外地產(chǎn)QDII基金普遍表現(xiàn)較好。

監(jiān)管方面，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在本周出臺(tái)了《外商獨(dú)資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報(bào)說明》，要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)境內(nèi)應(yīng)當(dāng)安裝系統(tǒng)終端，交易路徑透明可追、交易數(shù)據(jù)完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資決策責(zé)任人和交易執(zhí)行責(zé)任人。

此外，規(guī)則還對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍、誠信信息、財(cái)務(wù)信息、出資人信息、實(shí)際控制人、高管信息等方面做出了具體規(guī)定。

協(xié)會(huì)信息顯示，富達(dá)利泰投資管理（上海）有限公司于2017年1月3日完成登記，成為我國首家可投資A股的外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人。

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